Wadim
Такие фильмы как волк с Уолл-Стрит, Уолл-стрит и бойлерная выделить крайности высокого давления продаж тактик, используемых брокерами с Уолл-стрит в котельных, но в реальности, многие недобросовестные брокеры все еще используют эти виды тактики, чтобы продать плохо ценных бумаг невольных покупателей.
Законность такого мошенничества продаж-это вопрос интерпретации и может варьироваться между государствами на основе их законов о ценных бумагах . Во многих случаях эта тактика может нарушить правила по ценным бумагам и биржам 10В-5, которая охватывает занятости манипулятивных и обманных приемов продаже ценных бумаг. Правила запрещают использовать любые устройства, программы или приспособления, чтобы обмануть; сделать ложное заявление о существенном факте или пропуск существенных фактов; или занимаясь лживое поведение.
Вот кучка нехороших тактики продаж, используемый брокерами, которые могут быть незаконными в соответствии с федеральным законодательством и законодательством Штатов, или по крайней мере подскажут нарушений США . (Для связанного чтения, см.: Щ. С. Правила для Форекс-брокеров. )
Подталкивают покупать вслепую
Многих классических котлов номер фокусироваться на дальних обзванивать для того, чтобы сделать продажи, пока настаивают на том, чтобы продать за один телефонный звонок. При этом брокеры часто пренебрегают, чтобы обеспечить потенциального клиента необходимую информацию для принятия инвестиционных решений. Эти недостатки особенно лживое, когда продажа непонятных ценных бумаг с ограниченным или нет истории без раскрытия отсутствия доходов или операций.
Опущение существенных фактах, когда продажа ценных бумаг является явным нарушением правил 10В-5.
Надувать Прошлые Показатели
Брокеры могут делать вводящие в заблуждение заявления о их прошлый послужной список для того, чтобы получить потенциального клиента уверенность в их инвестиционные возможности. Например, брокер может сказать, что он или она недавно продала акции для трехзначных показателей прироста в течение нескольких недель, когда в действительности они не продали акции в вопросе. Эти записи трека может быть трудно объективно проверить, что делает ложь особенно коварны при попытке закрыть клиента по телефону.
Ложное заявление о существенном факте, когда продажа ценных бумаг также нарушает правило 10Б-5. (Для связанного чтения, см.: 8 этические принципы для брокеров. )
Игнорируя Клиент Устойчивости
США 2111 правило требует, чтобы брокеры имеют “достаточные основания полагать, что рекомендованы или инвестиционной стратегии сделки предназначен для клиента. ” Конечно, брокеры, которые будут обзванивать потенциальных клиентов и качки один-размер-подходит-всем безопасности, не проводится юридическая экспертиза на клиента или рассмотрело вопрос о целесообразности инвестиций для поддержки. Например, микро-капитализацией продаются в холодные звонки отсутствуют достаточные основания.
Незнание пригодности не могут нарушать определенную часть правило 10Б-5, но это нарушает правила США и может привести к штрафам для брокера.
Используя Манипулятивные Говорить
Брокеры могут использовать различные манипулятивные методы продаж, чтобы говорить кому-то в покупке безопасности. Например, Волк с Уолл-Стрит высветило один случай, когда получила сценарий имя потенциального клиента желание спросить его супруга, прежде чем сделать покупку, сказав: “я уверен, что Вы не получите, где вы находитесь сегодня, консультируясь со своей женой на повседневных решений. ” Что манипулирует клиента, играя на его эго.
Эти манипулятивные методы продаж может нарушать правило 10Б-5 п. манипулятивные практики .
Делая Возмутительные Обещания
Брокеры могут остановить инвестиции в качестве гарантии или определенности, когда в реальности нет такого понятия, особенно с рискованными ценными бумагами. Например, брокер может изобразить слухи о слиянии, как уверенностью, что это подтверждено с “инсайдерской информацией”, что может привести к “мульти-чоппер" возвращает на клиента в течение ближайших недель. Конечно, запас уже торговал бы значительно выше, если бы слияние было сделано публично или даже сильно подозревал.
Эти обещания могут нарушать правило 10Б-5 руководящих принципов, охватывающий лживого поведения.
Нижняя Линия
Много фильмов драматизировать крайности высокого давления тактики продаж, используемые в котельных, но в реальности, многие недобросовестные брокеры по-прежнему использовать такого рода стратегии продаж на регулярной основе, чтобы продавать плохую ценных бумаг невольных покупателей. Осознавая это обычная тактика, индивидуальные инвесторы могут избежать потери денег на мошеннические брокеры. (Для связанного чтения, см.: психопаты в торговом зале. )